Reguladores adotam tecnologia da Nasdaq para monitorar mercados de cripto no século 21
- A CFTC adotou a plataforma de Vigilância de Mercado da Nasdaq para modernizar a supervisão dos mercados de derivativos e ativos digitais, substituindo um sistema da década de 1990. - A plataforma permite análise de transações em tempo real, alertas automatizados e monitoramento entre mercados, aprimorando a detecção de manipulação e fraude. - Essa atualização está alinhada com o impulso do CLARITY Act para classificar as criptomoedas como commodities sob a jurisdição da CFTC, abordando lacunas regulatórias nos mercados digitais. - A tecnologia da Nasdaq apoia o objetivo da CFTC de...
A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) adotou a plataforma de Monitoramento de Mercado da Nasdaq para aprimorar sua supervisão dos mercados de derivativos e ativos digitais, marcando um passo significativo em direção à modernização de seu arcabouço regulatório. A plataforma substitui o sistema ultrapassado da CFTC da década de 1990, alinhando a agência com a rápida evolução dos mercados financeiros. A iniciativa, liderada pela Presidente Interina Caroline D. Pham, destaca o compromisso da CFTC em se tornar um "regulador do século XXI" ao integrar tecnologias avançadas para detectar e prevenir abusos de mercado em ambientes de negociação cada vez mais complexos [1].
A tecnologia de Monitoramento de Mercado da Nasdaq já está em uso por mais de 50 bolsas e 20 reguladores internacionais em todo o mundo, oferecendo monitoramento integrado em múltiplas classes de ativos. Esta plataforma permite análise em tempo real no nível de transação, alertas automatizados e a capacidade de escalar durante períodos de maior atividade de mercado. Ao aproveitar este sistema, a CFTC pretende garantir uma supervisão robusta tanto dos mercados de ativos tradicionais quanto dos criptoativos, incluindo a capacidade de identificar padrões potenciais de manipulação e realizar análises detalhadas dos dados de negociação [1].
A adoção da tecnologia da Nasdaq faz parte de um esforço mais amplo da CFTC para responder à crescente complexidade dos mercados financeiros. A agência está supervisionando uma gama cada vez maior de produtos, incluindo mercados baseados em eventos e horários de negociação contínuos, que exigem ferramentas de monitoramento cada vez mais sofisticadas. A plataforma da Nasdaq fornece uma visão unificada da atividade de mercado por meio de insights detalhados dos dados, oferecendo à CFTC uma solução resiliente e escalável para manter a integridade do mercado [2].
A Presidente Interina Pham enfatizou a importância crítica de se manter à frente dos desenvolvimentos do mercado. “À medida que nossos mercados continuam a evoluir e integrar novas tecnologias, é fundamental que a CFTC se mantenha à frente,” afirmou ela. O novo sistema fornecerá alertas automatizados e análises cruzadas de mercado que beneficiarão cada uma das divisões operacionais da CFTC e protegerão melhor os mercados contra fraudes, manipulação e abusos. Essa melhoria também aumentará a eficiência na análise de tendências de mercado e na identificação de atividades de negociação incomuns ou disruptivas, permitindo que a equipe da CFTC tome medidas rápidas [1].
O presidente da Nasdaq, Tal Cohen, destacou a posição única da empresa na interseção entre inovação e regulação. “Os mercados financeiros de hoje exigem tecnologia avançada de monitoramento que possa se adaptar à rápida evolução regulatória e ao surgimento de novas classes de ativos,” disse ele. A parceria entre a Nasdaq e a CFTC reforça o papel da Nasdaq como líder global em tecnologia financeira e seu compromisso em apoiar a integridade dos mercados de derivativos dos EUA [1].
A iniciativa da CFTC ocorre enquanto a agência se prepara para implementar recomendações de um recente relatório da Casa Branca sobre ativos digitais. O relatório enfatizou a necessidade de os reguladores dos EUA adotarem ferramentas avançadas para monitorar e fazer cumprir a conformidade nos mercados digitais. Atualmente, a CFTC está conduzindo um “crypto sprint” para acelerar sua agenda regulatória, que inclui supervisão aprimorada de exchanges de criptoativos e mercados de previsão [5]. Esta iniciativa está alinhada com esforços mais amplos para abordar as lacunas regulatórias no cenário de ativos digitais em rápida evolução.
A implementação da tecnologia de monitoramento da Nasdaq também coincide com desenvolvimentos legislativos em andamento, como o Digital Asset Market Clarity Act (CLARITY Act), que busca definir os papéis regulatórios da CFTC e da U.S. Securities and Exchange Commission (SEC). Sob o CLARITY Act, a maioria das criptomoedas seria classificada como commodities, colocando-as sob a supervisão regulatória da CFTC em vez da SEC [5]. Espera-se que essa mudança legislativa molde o futuro da supervisão de ativos digitais nos Estados Unidos.
A adoção da plataforma da Nasdaq pela CFTC reflete uma tendência mais ampla na regulação financeira, onde instituições tradicionais recorrem cada vez mais a soluções baseadas em tecnologia para gerenciar riscos e garantir a equidade do mercado. À medida que os ativos digitais continuam a ganhar destaque, as capacidades aprimoradas da agência serão fundamentais para enfrentar os desafios únicos desses mercados, incluindo o potencial de fraude e manipulação em ambientes de negociação descentralizados e transfronteiriços [2].
Fonte:
[1] CFTC Enhances Market Oversight with Advanced Surveillance Technology Platform
[2] CFTC adopts Nasdaq surveillance tech to oversee digital ...
[3] CFTC taps Nasdaq for market surveillance services
[4] Clarifying the CLARITY Act: What To Know About ...
[5] CFTC to Surveil Crypto, Prediction Markets Using Nasdaq ...

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