SEC busca proibir por vários anos que ex-CEO da Alameda, Ellison, e ex-executivos da FTX, Wang e Singh, atuem como diretores e executivos

A U.S. Securities and Exchange Commission está buscando proibir a ex-CEO da Alameda Research, Caroline Ellison, e os ex-executivos da FTX, Gary Wang e Nishad Singh, de atuarem como diretores ou administradores de qualquer empresa pública por vários anos.

Em um comunicado de litígio publicado na sexta-feira, a SEC afirmou que propôs "julgamentos finais por consentimento" no Distrito Sul de Nova York envolvendo Ellison, o ex-diretor de tecnologia da FTX, Wang, e o ex-co-líder de engenharia da FTX, Singh.

"Sem negar as alegações da Comissão, Ellison, Wang e Singh consentiram com a entrada de julgamentos finais, sujeitos à aprovação do tribunal, nos quais concordaram em serem permanentemente proibidos de violar as disposições antifraude da Seção 10(b) do Securities Exchange Act de 1934 e da Regra 10b-5 correspondente, bem como da Seção 17(a) do Securities Act de 1933, e a injunções baseadas em conduta por 5 anos", disse a SEC.

Ellison concordou com uma "proibição de 10 anos para atuar como diretora ou administradora", enquanto Wang e Singh concordaram com uma proibição de oito anos.

A FTX entrou em colapso em novembro de 2022 após declarar falência devido a uma crise de liquidez e alegações de fraude. A Alameda Research, uma empresa de trading com fortes ligações à FTX, também faliu.

A SEC já havia acusado Ellison, Singh e Wang de fraudar investidores e afirmou que ambos estavam ativamente envolvidos em um esquema para enganar os investidores da FTX. As agências disseram que Wang e Singh criaram o código de software da exchange de criptomoedas que permitiu à Alameda Research redirecionar fundos de clientes da FTX, que então eram usados por Ellison para as operações da Alameda.

Nessas acusações, os três concordaram com um "acordo bifurcado", que incluía uma proibição de atuar como diretores e administradores.

Todos os três também foram acusados criminalmente e sentenciados. O ex-CEO da FTX, Sam Bankman-Fried, recebeu a sentença de prisão mais longa, de quase 25 anos, após ser considerado culpado de sete acusações criminais, incluindo duas acusações de fraude eletrônica e conspiração para cometer fraude eletrônica, além de várias acusações de conspiração para cometer fraude de valores mobiliários e commodities, entre outros crimes.

Singh e Wang não receberam pena de prisão, e Ellison foi sentenciada a dois anos por seu papel no colapso da FTX.