Các nhà đầu tư bị cáo buộc mất 350 triệu đô la từ công ty quản lý tài sản hứa bảo đảm bảo vệ vốn
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đang cáo buộc một công ty quản lý tài sản có trụ sở tại New York đã thực hiện một hành vi lừa đảo kéo dài nhiều năm, được cho là đã dụ dỗ các nhà đầu tư bằng những lời hứa rằng vốn của họ sẽ được an toàn.
Theo đơn kiện của SEC, Prophecy Asset Management và giám đốc điều hành của công ty này, Jeffrey Spotts, đã huy động được hơn 500 triệu USD bằng cách tuyên bố rằng quỹ của nhà đầu tư được bảo vệ thông qua một mạng lưới các nhà giao dịch chuyên nghiệp, những người đã ký quỹ tiền mặt để bù đắp các khoản lỗ.
Thay vì phân bổ quỹ của nhà đầu tư cho các cố vấn phụ giao dịch các chứng khoán có tính thanh khoản, SEC cáo buộc rằng một phần lớn số tiền đã được chuyển cho một cố vấn phụ, Brian Kahn, người mà các giao dịch của ông ta đã tạo ra các khoản lỗ lớn vượt xa số tiền ký quỹ đã nộp.
SEC cho biết Spotts, Kahn và giám đốc tuân thủ của Prophecy, John Hughes, đã tạo ra các tài liệu giả và thực hiện các giao dịch giả mạo để che giấu các khoản lỗ ngày càng tăng trước các kiểm toán viên và quản trị viên.
Đến tháng 3 năm 2020, các khoản lỗ đã tăng vọt vượt quá 350 triệu USD, buộc Prophecy phải đình chỉ vô thời hạn việc rút tiền của nhà đầu tư.
“Theo đơn kiện của SEC, Prophecy Asset Management đã huy động hơn 500 triệu USD từ năm 2014 đến 2020 cho các quỹ phòng hộ mà họ tư vấn, đánh lừa các nhà đầu tư tin rằng khoản đầu tư của họ được bảo vệ khỏi thua lỗ.”
SEC đang buộc tội Prophecy, Spotts và Kahn vi phạm các điều khoản chống gian lận của Đạo luật Chứng khoán, Đạo luật Giao dịch và Đạo luật Cố vấn Đầu tư. Prophecy và Spotts cũng bị buộc tội vi phạm Quy tắc 10b-5(b) của Đạo luật Giao dịch và Quy tắc 206(4)-8(a)(1) của Đạo luật Cố vấn.
Cơ quan quản lý này đang yêu cầu các lệnh cấm, phạt dân sự và tịch thu lợi nhuận, cùng với lệnh cấm đảm nhiệm chức vụ giám đốc và cán bộ đối với Spotts và Kahn.
Kiểm tra biến động giá
Lướt qua The Daily Hodl Mix
Hình ảnh được tạo: Midjourney
Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Mọi thông tin trong bài viết đều thể hiện quan điểm của tác giả và không liên quan đến nền tảng. Bài viết này không nhằm mục đích tham khảo để đưa ra quyết định đầu tư.
Bạn cũng có thể thích
Kế hoạch Bitcoin của Metaplanet đối mặt với nhiều câu hỏi lớn | US Crypto News
Giá trị thị trường của Metaplanet đã giảm xuống dưới lượng Bitcoin mà công ty đang nắm giữ lần đầu tiên, làm dấy lên nghi ngờ về mô hình “vàng kỹ thuật số” của doanh nghiệp mặc dù công ty vừa công bố kết quả tài chính mạnh mẽ.
Tất cả những điều bạn cần biết về airdrop của Monad
Thời gian đăng ký kết thúc vào ngày 3 tháng 11.
Privy gặp phải 'sự cố một phần' khi Monad mở cửa sổ nhận airdrop token MON được mong đợi từ lâu
Theo trang trạng thái của ví web3, tính đến 9:57 sáng theo giờ ET, dịch vụ đã được khôi phục và đội ngũ Privy tiếp tục giám sát tình hình. Ngày thứ Ba, Monad Foundation đã mở đợt nhận airdrop cho token gốc MON được mong đợi từ lâu, sử dụng ví web3 phổ biến để xác thực.
Bitfarms bổ nhiệm cựu nhân viên ngân hàng Lazard, Jonathan Mir làm Giám đốc Tài chính giữa lúc chuyển hướng sang trung tâm dữ liệu AI và cổ phiếu tăng gấp 5 lần
Bitfarms đang mời một chuyên gia kỳ cựu trong lĩnh vực thỏa thuận cơ sở hạ tầng năng lượng để dẫn dắt việc mở rộng tại Mỹ và phát triển hạ tầng tính toán AI. Động thái này phù hợp với xu hướng chung khi các công ty đào bitcoin đang chuyển đổi tài sản năng lượng để phục vụ các khối lượng công việc AI.
Thịnh hành
ThêmGiá tiền điện tử
Thêm
