Các nhà đầu tư bị cáo buộc mất 350 triệu đô la từ công ty quản lý tài sản hứa bảo đảm bảo vệ vốn

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đang cáo buộc một công ty quản lý tài sản có trụ sở tại New York đã thực hiện một hành vi lừa đảo kéo dài nhiều năm, được cho là đã dụ dỗ các nhà đầu tư bằng những lời hứa rằng vốn của họ sẽ được an toàn.

Theo đơn kiện của SEC, Prophecy Asset Management và giám đốc điều hành của công ty này, Jeffrey Spotts, đã huy động được hơn 500 triệu USD bằng cách tuyên bố rằng quỹ của nhà đầu tư được bảo vệ thông qua một mạng lưới các nhà giao dịch chuyên nghiệp, những người đã ký quỹ tiền mặt để bù đắp các khoản lỗ.

Thay vì phân bổ quỹ của nhà đầu tư cho các cố vấn phụ giao dịch các chứng khoán có tính thanh khoản, SEC cáo buộc rằng một phần lớn số tiền đã được chuyển cho một cố vấn phụ, Brian Kahn, người mà các giao dịch của ông ta đã tạo ra các khoản lỗ lớn vượt xa số tiền ký quỹ đã nộp.

SEC cho biết Spotts, Kahn và giám đốc tuân thủ của Prophecy, John Hughes, đã tạo ra các tài liệu giả và thực hiện các giao dịch giả mạo để che giấu các khoản lỗ ngày càng tăng trước các kiểm toán viên và quản trị viên.

Đến tháng 3 năm 2020, các khoản lỗ đã tăng vọt vượt quá 350 triệu USD, buộc Prophecy phải đình chỉ vô thời hạn việc rút tiền của nhà đầu tư.

“Theo đơn kiện của SEC, Prophecy Asset Management đã huy động hơn 500 triệu USD từ năm 2014 đến 2020 cho các quỹ phòng hộ mà họ tư vấn, đánh lừa các nhà đầu tư tin rằng khoản đầu tư của họ được bảo vệ khỏi thua lỗ.”

SEC đang buộc tội Prophecy, Spotts và Kahn vi phạm các điều khoản chống gian lận của Đạo luật Chứng khoán, Đạo luật Giao dịch và Đạo luật Cố vấn Đầu tư. Prophecy và Spotts cũng bị buộc tội vi phạm Quy tắc 10b-5(b) của Đạo luật Giao dịch và Quy tắc 206(4)-8(a)(1) của Đạo luật Cố vấn.

Cơ quan quản lý này đang yêu cầu các lệnh cấm, phạt dân sự và tịch thu lợi nhuận, cùng với lệnh cấm đảm nhiệm chức vụ giám đốc và cán bộ đối với Spotts và Kahn.

Kiểm tra biến động giá

Lướt qua The Daily Hodl Mix

Hình ảnh được tạo: Midjourney