SEC跨境專案小組是一個新的執法單位，專注於起訴以國外為基地的拉抬出貨（pump-and-dump）及其他對美國投資者造成損害的市場操縱計劃，追查如審計師和承銷商等把關人，並與CFTC及國際夥伴協作，以加強跨境執法。
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SEC新單位鎖定拉抬出貨計劃及國外市場詐騙。
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該專案小組將追查包括審計師和承銷商在內的把關人，這些人協助詐騙行為進入美國市場。
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SEC與CFTC將於9月29日舉行聯合圓桌會議，討論監管協調及跨機構合作。
SEC跨境專案小組鎖定拉抬出貨及國外市場詐騙；了解投資者應有何期待及執法將如何改變。閱讀完整解析。
SEC啟動跨境專案小組，打擊拉抬出貨計劃，鎖定國外詐騙並加強美國投資者保護。
- SEC成立跨境專案小組，鎖定拉抬出貨及國外市場詐騙。
- 新單位將追查協助詐騙公司進入美國市場的審計師和承銷商。
- SEC與CFTC將於9月29日舉辦聯合圓桌會議，討論監管協調。
什麼是SEC跨境專案小組？
SEC跨境專案小組是一個執法單位，專為針對影響美國投資者的國外詐騙行為調配資源。該單位將優先處理拉抬出貨（pump-and-dump）及拉高出貨（ramp-and-dump）計劃，並擴大執法範圍至包括審計師和承銷商等把關人。
該專案小組將如何鎖定拉抬出貨計劃？
調查人員將優先處理那些透過誤導性宣傳人為推高資產價格，然後內部人士拋售的案件。該單位將結合法證市場分析、跨境合作及把關人調查，以追蹤資金流向並識別負責人。官員強調，將在執法部門、公司財務、交易與市場及國際事務部門間加強協調。
為什麼要追查審計師和承銷商？
追查審計師和承銷商能提高對協助詐騙發行人進入美國資本市場的中介機構問責。監管機構表示，執法將不僅針對發行人，也針對那些實質促成不當行為的中介，減少不法分子利用跨境結構的機會。
監管機構何時討論協調事宜？
SEC已確認將於9月29日與商品期貨交易委員會（CFTC）舉行聯合圓桌會議。該會議旨在討論監管協調，並加強跨機構合作，以克服海外所有權及司法管轄障礙帶來的執法挑戰。
這將如何影響投資者和市場？
前置的投資者保護措施將包括加強執法行動及潛在的新披露或規則變更。委員會已指示內部部門提出建議，可能加強發行人透明度及把關人責任，以提升對跨境詐騙的偵測與威懾。
比較：執法重點領域
| 拉抬出貨 | 宣傳者、內部人士、交易團體 | 與美國市場相關的國內及國外交易活動 |
| 把關人 | 審計師、承銷商、顧問 | 協助市場准入的機構 |
| 跨境詐騙 | 高風險司法管轄區的發行人 | 協調國際執法 |
常見問題
SEC會改變對國外發行人的披露規則嗎？
官員表示，委員會可能會考慮新的披露要求及規則變更，具體將依據公司財務部門及國際事務部門的建議。任何規則提案都將遵循SEC標準的規則制定程序。
這個單位如何與其他機構協作？
該專案小組將在SEC各部門內部協調，並與CFTC等機構外部協作；9月29日的聯合圓桌會議將聚焦於協調監管方式及共享調查資源。
重點摘要
- 聚焦執法：SEC跨境專案小組優先處理影響美國投資者的拉抬出貨及拉高出貨計劃。
- 把關人問責：協助進入美國市場的審計師和承銷商將成為打擊目標。
- 協調與規則制定：SEC與CFTC將於9月29日舉行聯合圓桌會議尋求協調；可能出現新的披露或規則變更。
結論
SEC跨境專案小組的成立，顯示出對國外市場操縱及其中介機構更強硬的執法立場。投資者應預期更多跨機構協調調查、潛在規則及披露變更，以及對跨境詐騙更完善的保護。請持續關注SEC官方公告及9月29日圓桌會議的最新動態。
