La SEC cherche à interdire pendant plusieurs années à l’ancienne CEO d’Alameda, Ellison, ainsi qu’aux anciens dirigeants de FTX, Wang et Singh, d’exercer des fonctions d’administrateur ou de dirigeant.

La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis cherche à interdire à l'ancienne CEO d'Alameda Research, Caroline Ellison, ainsi qu'aux anciens dirigeants de FTX, Gary Wang et Nishad Singh, d'occuper des postes de dirigeants ou d'administrateurs dans toute société cotée pendant plusieurs années.

Dans un communiqué de litige publié vendredi, la SEC a déclaré avoir proposé des « jugements finaux par consentement » dans le district sud de New York concernant Ellison, l'ancien Chief Technology Officer de FTX Wang, et l'ancien co-ingénieur principal de FTX Singh.

« Sans nier les allégations de la Commission, Ellison, Wang et Singh ont consenti à l'entrée de jugements finaux, sous réserve de l'approbation du tribunal, dans lesquels ils ont accepté d'être définitivement interdits de violer les dispositions antifraude de la Section 10(b) du Securities Exchange Act de 1934 et de la Règle 10b-5 qui en découle, ainsi que de la Section 17(a) du Securities Act de 1933, et à des injonctions comportementales de 5 ans, » a déclaré la SEC.

Ellison a accepté une interdiction de 10 ans d'occuper des postes de dirigeante ou d'administratrice, tandis que Wang et Singh ont accepté une interdiction de huit ans.

FTX s'est effondrée en novembre 2022 après avoir déposé le bilan à la suite d'une crise de liquidité et d'allégations de fraude. Alameda Research, une société de trading étroitement liée à FTX, a également fait faillite.

La SEC avait précédemment accusé Ellison, Singh et Wang d'avoir trompé les investisseurs et a déclaré que tous deux étaient activement impliqués dans un stratagème visant à tromper les investisseurs de FTX. Les agences ont indiqué que Wang et Singh avaient créé le code logiciel de la plateforme crypto permettant à Alameda Research de rediriger les fonds des clients de FTX, fonds qu'Ellison utilisait ensuite pour le trading d'Alameda.

Dans le cadre de ces accusations, les trois ont accepté un « règlement bifurqué », qui comprenait une interdiction d'occuper des postes de dirigeant et d'administrateur.

Les trois ont également été poursuivis au pénal et condamnés. L'ancien CEO de FTX, Sam Bankman-Fried, a reçu la peine de prison la plus longue, près de 25 ans, après avoir été reconnu coupable de sept chefs d'accusation criminels, dont deux chefs de fraude électronique et de complot en vue de commettre une fraude électronique, ainsi que plusieurs chefs de complot en vue de commettre une fraude sur les valeurs mobilières et les matières premières, entre autres actes criminels.

Singh et Wang n'ont pas été condamnés à une peine de prison, et Ellison a été condamnée à deux ans pour leur rôle dans l'effondrement de FTX.